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肖钢:强调买者自负、卖者有责原则

发布时间:2014-01-07 18:09:53 来源: 中国广播网     

  央广网财经1月7日消息 1月6日,中国证监会主席肖钢在加强中小投资者保护工作会议上发表讲话,强调“买者自负、卖者有责”原则。他表示保护中小投资者与买者自负原则并不矛盾。在强调买者自负原则的同时,必须强化卖者有责。必须明确,保护中小投资者绝不是保证投资者不赔钱。而且保护中小投资者是一个政策体系,首要的是适当性管理制度,这也是政府监管的责任。加强投资者教育本身也是保护措施,有利于增强自我保护的能力。z6L城视网_中原经济区新闻综合门户网

  肖钢要求正确认识交易自愿原则与中小投资者保护的关系。他称,市场上关于投资交易是“一个愿打一个愿挨”、“两厢情愿”、“愿赌服输”或“自作自受”等观点貌似有理,实则漠视投资者,是政府监管不作为的表现,也是股权文化不健康的反映,有违正义原则和契约精神。z6L城视网_中原经济区新闻综合门户网

  肖钢称对交易自愿原则必须加以限制,对投资者尤其是中小投资者实施保护。并提出三种主要方式:一是交易前实施投资者适当性管理,对于不具备专业投资能力和风险承受能力的投资者,即使自愿,也不允许从事交易。二是交易中要求卖方承担充分的说明义务,有关中介机构勤勉尽责,承担忠实代理义务。三是交易后建立风险补偿制度。 z6L城视网_中原经济区新闻综合门户网

  肖钢还强调,从许多国家或地区实践情况看,投资者保护越好,市场创新越多,行政管制越少,市场运行效率越高,股票市场也越发达。相反,忽视投资者保护,将给市场带来更高的运行成本,甚至可能影响市场信心和诚信基础,降低整个市场效率。z6L城视网_中原经济区新闻综合门户网

  最后,肖钢表示,出台一个好文件不容易,贯彻落实好就更不容易,关键是要狠抓落实,他要求以中小投资者需求和权益保护为导向,全面梳理部门规章制度;健全投资者适当性制度,严格投资者适当性管理;优化投资回报机制,提升投资价值;保障投资者参与权和知情权,便利中小投资者行权;强化中小投资者赔偿救助,积极推动权益维护;强化中小投资者教育和完善保护组织体系,建立长效工作机制。z6L城视网_中原经济区新闻综合门户网

  肖钢还强调,从许多国家或地区实践情况看,投资者保护越好,市场创新越多,行政管制越少,市场运行效率越高,股票市场也越发达。相反,忽视投资者保护,将给市场带来更高的运行成本,甚至可能影响市场信心和诚信基础,降低整个市场效率。z6L城视网_中原经济区新闻综合门户网

  最后,肖钢表示,出台一个好文件不容易,贯彻落实好就更不容易,关键是要狠抓落实,他要求以中小投资者需求和权益保护为导向,全面梳理部门规章制度;健全投资者适当性制度,严格投资者适当性管理;优化投资回报机制,提升投资价值;保障投资者参与权和知情权,便利中小投资者行权;强化中小投资者赔偿救助,积极推动权益维护;强化中小投资者教育和完善保护组织体系,建立长效工作机制。z6L城视网_中原经济区新闻综合门户网

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